La gestión de riesgos en Compliance

En esta sesión Liliana Silva, account manager en Pirani, nos enseña qué es el cumplimiento normativo o compliance, los conceptos básicos, su metodología y un caso práctico en la herramienta de Pirani.

Compliance: Concepto

El cumplimiento normativo o Compliance nace de la necesidad de las organizaciones de establecer procedimientos adecuados para garantizar que todos sus integrantes cumplan con las normas y lineamientos cada vez más necesarios para el cumplimeintos de los objetivos.

World Compliance Association la define como: Conjunto de procedimientos y buenas prácticas adoptadas por las organizaciones para identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan.

Beneficios de implementar un sistema de Compliance

• Evita condenas penales a la persona jurídica y a sus administradores o representantes.
• Evita otras sanciones jurídicas, administrativas o monetarias.
• Contribuye al buen funcionamiento de los mercados.
• Genera mayor reputación y competitividad.
• Evita el fraude interno.
• Contribuye a la igualdad y a la justicia social.

Tipos de Compliance

Compliance Penal: Se encarga de la prevención de delitos con consecuencias penales para la empresa. Cumplimiento corporativo: Se refiere al cumplimiento de normas y códigos éticos en compañías con varias sucursales, por ejemplo. Compliance Medioambiental: Se basa en el cumplimiento de las regulaciones medioambientales. En uno de los tipos de compliance en auge. Compliance de Salud Pública: Prevé la protección de la salud de los consumidores.

Compliance de prevención de riesgos laborales: También es conocido como compliance laboral. Se encarga del cumplimiento legal en la relación con los trabajadores o sus representantes. Cumplimiento en el mercado y los consumidores: Prevé la protección de los usuarios en los procesos de compra, especialmente online. Compliance anticorrupción: Es el que lucha contra actos de corrupción administrativa.

ISO 37301 El nuevo estándar de compliance que sustituye a la ISO 19600

ISO 37301 de 2021 es la normativa que ha sustituido a la ISO 19600 de 2014. Esta normativa recoge las directrices necesarias a todas las empresas para poder establecer, implementar, evaluar y realizar un seguimiento de un Sistema de Gestión de Compliance.

Esta nueva normativa está pensada para que todo tipo de organización, independientemente de su tamaño, naturaleza o sector, pueda aplicarla. Una de sus principales novedades es que tiene un enfoque en el contexto de la organización y se basa en la cultura del cumplimiento como pilar del Sistema de Gestión de Compliance.

Básicamente, ISO 37301:2021 se ha publicado para sustituir a ISO 19600. Una de las principales diferencias es que ISO 37301 es certificable y adopta la estructura propia de normativas Tipo A como ISO 9001, ISO 45001 e ISO 27001. En cambio, ISO 19600 está formada por recomendaciones.