Marcela Martínez, experta en gestión de riesgos, cumplimiento, privacidad de datos y LAFT, te cuenta la importancia de la evaluación de riesgos de compliance como la base para la implementación de un Sistema de Gestión de Riesgos de Compliance. Conocer esto es importante porque puede parecer confuso si no se tienen claras las bases para elaborar dicho sistema.
¿Qué es la evaluación de riesgos de compliance?
La evaluación de riesgos de compliance según la norma ISO 37301:2021 es un proceso fundamental para asegurar que las organizaciones cumplan con sus obligaciones legales y éticas. Esta norma internacional establece un marco para identificar, analizar y mitigar riesgos relacionados con el incumplimiento de regulaciones y normativas aplicables. Implementar una evaluación de riesgos de compliance permite a las empresas anticiparse a posibles sanciones y daños reputacionales, fortaleciendo su cultura de integridad. Al seguir las directrices de la ISO 37301:2021, las organizaciones puede establecer controles más efectivos, reducir la exposición al riesgos y garantizar el cumplimiento normativo.
Beneficios de la Evaluación de Riesgos de Compliance
- Reducción de Sanciones y Multas
Realizar una evaluación de riesgos de compliance permite a las organizaciones identificar y mitigar posibles incumplimientos normativos, lo que reduce significativamente el riesgo de enfrentar sanciones legales y multas. Al anticipar problemas, las empresas pueden tomar medidas proactivas para cumplir con las regulaciones vigentes.
- Mejora de la Reputación Corporativa
Una empresa que demuestra un fuerte compromiso con el cumplimiento normativo mejora su reputación ante clientes, inversores y socios. La evaluación de riesgos de compliance fortalece la confianza en la organización, lo que puede traducirse en mejores oportunidades de negocio y mayor lealtad de los clientes.
- Optimización de Procesos Internos
La implementación de una evaluación de riesgos de compliance no solo previene problemas legales, sino que también optimiza los procesos internos. Identificar áreas de mejora en las prácticas de compliance ayuda a la organización a operar de manera más eficiente, minimizando riesgos y maximizando la productividad.
Los temas que verás son:
- Comprender las generalidades de la norma ISO 37301:2021
Sistemas de Gestión de Compliance - La Organización Internacional para la Normalización (ISO) y el Comité Técnico 309
- Sinopsis de la Norma ISO 37301:2021 – Sistemas de Gestión del Compliance – Requisitos de Orientación para su uso.
- Análisis del Requisito 4.6) Evaluación de los Riesgos de
Compliance
Los temas que verás son:
- Elementos clave de un programa de compliance penal.
- Cómo diseñarlo, desarrollarlo e integrarlo en tu organización.
- Cómo elaborar una matriz de riesgos penales.
- Ventajas de contar con un programa de compliance penal.
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