El compliance o cumplimiento normativo está adquiriendo un protagonismo cada vez mayor. Esta nueva actividad surgió inicialmente en el sector financiero como una reacción de control por las entidades reguladoras a la crisis financiera mundial de 2008. A partir de entonces se expidieron regulaciones muy rigurosas, cuyo incumplimiento implicaba sanciones elevadas.
Aunque inicialmente empiezan a aparecer departamentos dedicados a asegurar el cumplimiento en el sector empresarial anglosajón, está abriéndose camino en todo el mundo, también aunque aún muy tímidamente, en el sector público.
Básicamente el cumplimiento normativo busca la prevención de los delitos, y evitar la responsabilidad penal de las personas jurídicas. A partir de su implantación se ha añadido también el cumplimiento de las normas y códigos de conducta, para prevenir daños en la reputación corporativa, dando origen a una profesión nueva y valorada, la del compliance officer.
En definitiva, el compliance conforma un conjunto de buenas prácticas y procedimientos destinados a garantizar que una corporación cumple con:
De esta manera, identifica y alerta sobre los riesgos legales y de funcionamiento en tres direcciones esenciales:
Identificados los posibles problemas, el gran objetivo del cumplimiento normativo consiste en poner en marcha los mecanismos preventivos de gestión positiva de esos riesgos, y evitar que ocurran. La primera función consiste en prevenir el delito para evitar la responsabilidad penal de las personas jurídicas, pero no es la única. Actúa también en terrenos más allá de la norma legal, como pueden ser los relacionados con la gobernanza, el comportamiento corporativo y la buena relación con consumidores y usuarios.
Con el software de Pirani y su módulo de compliance podrás identificar, gestionar y controlar los riesgos legales y operativos a los que está expuesta tu empresa por no cumplir normas y regulaciones que son obligatorias y así garantizar el cumplimiento de las regulaciones internas y externas.
En general, cumplimiento significa cumplir con una regla, como una especificación, política, estándar o ley. El cumplimiento normativo describe el objetivo que las organizaciones aspiran lograr en sus esfuerzos por garantizar que estén al tanto y que tomen medidas para cumplir con las leyes, políticas y reglamentaciones pertinentes.
Debido al creciente número de regulaciones y la necesidad de transparencia operativa, las organizaciones están adoptando cada vez más el uso de conjuntos de controles de cumplimiento consolidados y armonizados. Este enfoque se utiliza para garantizar que se puedan cumplir todos los requisitos de gobernanza necesarios sin la duplicación innecesaria de esfuerzo y actividad de los recursos.
Las regulaciones y las organizaciones de acreditación varían según los campos, con ejemplos como los siguientes que aunque surgen en los Estados Unidos, tienen impacto en muchos países más:
Disponer de varios sistemas adaptados según las necesidades de tu empresa y sus características te permitirá disfrutar de los siguientes beneficios generales:
En Pirani podrás encontrar 4 planes que se adaptan a las necesidades según la madurez de la gestión de la organización. Entre los 4 planes tenemos una versión gratuita que te permite probar Pirani y realizar una gestión básica de los riesgos, también encontrarás el plan Starter, Basic y Enterprise donde podrás disfrutar de una gestión más completa. Conoce nuestros planes aquí→.