En el mundo de la prevención de lavado de activos y la gestión de riesgos, contar con herramientas que permitan monitorear y analizar operaciones inusuales es clave para garantizar el cumplimiento normativo y la seguridad empresarial. En este artículo, te presentamos las funcionalidades y ventajas de la sección de Alertas de Pirani, diseñada para facilitar la detección y el análisis de operaciones sospechosas.
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Tabla de contenido |
La sección de Alertas es un módulo especializado dentro de Pirani que permite registrar y gestionar operaciones inusuales de manera estructurada. Su diseño avanzado te ayuda a documentar todas las entidades involucradas, dar seguimiento detallado a cada caso y vincular las alertas con factores de riesgo según la metodología y normatividad de tu organización.
Con una funcionalidad más amplia que el antiguo módulo de operaciones sospechosas, este módulo es una herramienta poderosa para monitorear la operatividad de tu empresa y fortalecer tus procesos de investigación.
Nota: Este módulo está disponible desde el plan Starter ⚡
Registro especializado de operaciones inusuales.
Seguimiento operativo completo.
Asociación de operaciones con factores de riesgo.
Cumplimiento normativo mejorado.
Dirígete al menú del lado izquierdo y haz clic en la opción 'Alertas'. Aquí podrás crear nuevas alertas y revisar las que ya has creado. Al hacer clic en 'Crear alerta', se abrirá una ventana emergente con dos secciones principales:
Información general. En esta sección deberás llenar los datos principales de la operación que reportarás:
- Nombre de informe: cuál es el nombre de la operación?
- Medio de detección del informe: te saldrá una lista de opciones basadas según lo que indica la UIA.
- Valor de transacciones: determina el monto de la transacción que se está reportando.
- Moneda: determina la divisa del monto reportado.
- Tipos de transacciones: selecciona si la operación es a nivel nacional o internacional.
- Responsable: determina quién estará como responsable de esta operación; al ser información confidencial, en este módulo no tendremos grupos responsables para los registros, sino que sólo podrá ser una persona la encargada de cada operación sospechosa.
- Periodo analizado: selecciona las fechas desde y hasta cuando será analizado.
- Descripción de los hechos: Detalla en qué consiste el reporte de esta operación.
- Adjuntar evidencia: tendrás la opción de adjuntar evidencia que ayude a robustecer el reporte.
Dentro de esta sección podrás asociar los clientes, contrapartes y usuarios que están involucrados en la operación.
Clientes: Personas o entidades que tienen un contrato comercial con la organización.
Contraparte: Entidades con las que se tiene un contrato diferente al comercial; estos pueden ser proveedores, socios, inversionistas, entre otros.
Usuario: persona involucrada en la operación, pero no tiene un vínculo directo.
Para relacionar las entidades debes dar clic en la opción “Asociar”; ahí se desplegarán las tres opciones de asociación.
Después de elegir la entidad que deseas asociar, la herramienta mostrará las entidades que hayas creado previamente en la sección de clientes y contrapartes. Para seleccionar la entidad que deseas asociar, haz clic en el ícono '+' que se encuentra al lado derecho del nombre de la entidad.
También tienes la opción de agregar nuevos clientes y contrapartes; al hacerlo, la herramienta te llevará a esa sección, guardando la información de la alerta en proceso de creación.
⚡ Los 'usuarios' deben ser creados directamente en esta sección.
Una vez que hayas asociado, haz clic en 'Volver'. Luego, podrás especificar el tipo de relación de cada entidad con la alerta, que puede ser 'principal' o 'asociado'.
Por último, haz clic en el botón 'Crear' y podrás monitorear las alertas en el módulo correspondiente
Al seleccionar al cliente, podrás acceder a toda la información detallada sobre él y las entidades asociadas
Puedes asociar la alerta a procesos, riesgos, controles y factores de riesgo dentro de la herramienta. Para ello, ve a la sección correspondiente y haz clic en el botón 'Asociar'. Ahí encontrarás los registros que puedes vincular a la alerta; simplemente haz clic en el ícono '+' para completar la asociación.
Podrás filtrar tus alertas por:
Fecha de registro: cuando se reportó en la herramienta la operación sospechosa.
El tipo de alerta: si es inusual o sospechosa.
Búsqueda rápida: filtrar por nombre o código.
✨ ¡Explora el módulo de Alertas hoy mismo! ✨
Optimiza el seguimiento de operaciones sospechosas y acelera tus investigaciones. Conecta alertas con los factores de riesgo de forma efectiva y asegura el cumplimiento de las normativas de tu organización. Explora Pirani ahora.